1、募集資金管理制度情況
為規范募集資金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《證券法》、中國證監會《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、上海證券交易所《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等相關文件的規定，公司制定了《募集資金管理制度》，對公司募集資金采用專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項目實施管理等進行了明確規定，并嚴格履行審批及審議程序。根據公司《募集資金管理制度》的要求，公司董事會批準開設了銀行專項賬戶，僅用于公司募集資金的存儲和使用，以便對募集資金的管理和使用進行監督，保證專款專項使用。
2、募集資金監管協議情況
2019年度，本公司與原保薦機構國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）、華菁證券有限公司（自2020年12月16日起更名為“華興證券有限公司”，以下簡稱“華興證券”）及中國建設銀行股份有限公司上海張江分行、上海農村商業銀行股份有限公司張江科技支行、中國民生銀行股份有限公司上海分行及招商銀行上海分行古北支行(以下共同簡稱為“開戶行”)分別簽訂了《募集資金專戶存儲四方監管協議》(以下簡稱“《四方監管協議》”)。另外，本公司與子公司上海藍脈醫療科技有限公司(以下簡稱“上海藍脈”)、國泰君安、華興證券及上海銀行股份有限公司(同上述銀行共同簡稱為“開戶行”)簽訂了《募集資金專戶存儲五方監管協議》(以下簡稱“《五方監管協議I》”)。
2020年7月6日，公司召開第一屆董事會第十二次會議、第一屆監事會第八次會議，審議通過了《關于使用部分募集資金對全資子公司進行增資實施募投項目的議案》，同意公司使用部分募集資金人民幣6,000萬元對全資子公司上海藍脈進行增資（含前期本公司已向上海藍脈提供的人民幣500萬元借款）。
2020年12月10日，公司召開第一屆董事會第十五次會議、第一屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于增加募投項目實施主體暨使用部分募集資金對全資子公司進行增資以實施募投項目的議案》，同意增加上海鴻脈醫療科技有限公司(以下簡稱“上海鴻脈”)作為主動脈及外周血管介入醫療器械研究開發項目實施主體，并使用部分募集資金人民幣5,000萬元對全資子公司上海鴻脈進行增資， 并于2020年12月10日與子公司上海鴻脈、國泰君安、華興證券及上海浦東發展銀行股份有限公司張江科技支行(同上述銀行共同簡稱為“開戶行”)簽訂了《募集資金專戶存儲五方監管協議》(以下簡稱“《五方監管協議II》”)。
2022年7月25日，公司召開了第二屆董事會第九次會議，審議通過了《關于公司2022年度向特定對象發行A股股票方案》等相關議案，公司本次向特定對象發行A股股票項目擬由中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”）擔任本次發行的保薦機構。公司與原保薦機構國泰君安、華興證券以及相關募集資金存儲銀行簽訂的《募集資金專戶存儲四方監管協議》及《募集資金專戶存儲五方監管協議》相應終止。
2023年1月，公司及保薦機構中金公司分別與中國建設銀行股份有限公司上海張江分行、上海農村商業銀行股份有限公司張江科技支行、中國民生銀行股份有限公司上海分行、招商銀行股份有限公司上海分行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》，公司及子公司上海藍脈與保薦機構中金公司以及上海銀行股份有限公司簽署了《募集資金專戶存儲四方監管協議》（以下簡稱“募集資金四方監管協議I”），公司及子公司上海鴻脈與保薦機構中金公司以及上海浦東發展銀行股份有限公司張江科技支行簽署了《募集資金專戶存儲四方監管協議》（以下簡稱“募集資金四方監管協議II”）。截至本公告披露日，公司《三方監管協議》、《募集資金四方監管協議I》及《募集資金四方監管協議II》履行正常。
3、募集資金專戶存儲情況
截至2022年12月31日，《四方監管協議》、《五方監管協議I》、《五方監管協議II》履行正常，本公司募集資金在開戶行的存儲情況如下：
單位：人民幣元
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況
關于公司2022年度募投項目的資金使用情況，參見“募集資金使用情況對照表”（見附表）。除此外，本公司未將募集資金用于其他用途。
（二）募投項目先期投入及置換情況
公司于2019年10月24日召開第一屆董事會第九次會議，審議并通過了《關于使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，同意使用募集資金人民幣23,213,431.82元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）出具了畢馬威華振專字第1900996號《上海微創心脈醫療科技股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況報告的鑒證報告》（詳見公司于2019年10月28日在上海證券交易所網站所披露的公告，公告編號：2019-006）。
2022年度，公司不存在上述情形。
（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
2022年度，公司不存在以閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。
（四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況
為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金
本公司于2021年8月25日召開2021年第一屆董事會第十八次會議，審議通過《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意本公司可對最高額度不超過人民幣50,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。
本公司于2022年8月25日召開第二屆董事會第十次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意本公司在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最高不超過人民幣35,000萬元（包含本數）的部分閑置募集資金進行現金管理，使用期限不超過12個月，在上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。截至2022年12月31日，除分別存放于中國民生銀行股份有限公司上海分行、招商銀行上海分行古北支行、上海浦東發展銀行股份有限公司張江科技支行的7天通知存款人民幣8,000.00萬元、6,500.00萬元及人民幣2,850.00萬元之外，本公司不存在其他利用閑置募集資金進行現金管理以及投資相關產品的情況。
（五）超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
本公司于2022年3月28日召開第二屆董事會第六次會議、第二屆監事會第四次會議，審議通過了《關于公司使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，并經2022年6月22日召開的本公司2021年年度股東大會審議通過，同意本公司使用部分超額募集資金人民幣2,300.00萬元用于永久補充流動資金。（具體內容詳見本公司分別于2022年3月30日、 2022年6月23日刊載于上海證券交易所網站的公告，公告編號： 2022-015、2022-020）。
截至2022年12月31日，本公司已使用該筆超募資金用于補充流動資金，不存在使用超額募集資金歸還銀行貸款的情況。
（六）超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產等)的情況
2022年度，公司不存在超募資金用于在建項目及新項目(包括收購資產等)的情況。
（七）節余募集資金使用情況
本公司于2022年12月14日召開第二屆董事會第十三次會議、第二屆監事會第十次會議，2023年1月31日，本公司召開了2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將“主動脈及外周血管介入醫療器械產業化項目（疊橋路）”予以結項，并將節余募集資金用于永久性補充流動資金。（具體內容詳見本公司分別于2022年12月15日和2023年2月1日刊載于上海證券交易所網站的公告，公告編號： 2022-051、2023-005）。
截至2022年12月31日，本公司尚未將上述項目的節余募集資金從募集資金專用賬戶轉入公司基本結算賬戶。截至本公司披露日，公司已將節余募集資金用于補充流動資金，并從募集資金專用賬戶轉入本公司基本結算賬戶。公司仍將保留募集資金專戶，按照相關規范性文件及公司規范運作制度的要求，繼續對募集資金進行專戶管理，直至所有待支付項目尾款 (含質保金) 支付完畢，屆時按要求將募集資金專戶注銷。
四、變更募投項目的資金使用情況
2021年3月26日，經公司第一屆董事會第十六次會議、第一屆監事會第十二次會議審議，并經2021年5月20日召開的公司2020年年度股東大會審議，通過了公司《關于申請新投資項目暨變更部分募集資金投資項目用途的議案》，公司決定變更部分募集資金投資項目用途，將原項目主動脈及外周血管介入醫療器械產業化項目（康新公路）未使用的募集資金14,035.58萬元及其產生的孳息619.90萬元，合計14,655.48萬元變更后全部用于“主動脈及外周血管介入醫療器械產業化項目（疊橋路）項目。（具體內容詳見公司分別于2021年3月30日、2021年5月21日刊載于上海證券交易所網站的公告，公告編號：2021-008、2021-019）。
2022年12月14日，本公司召開第二屆董事會第十三次會議、第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于首次公開發行股票部分募投項目結項并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將“主動脈及外周血管介入醫療器械產業化項目（疊橋路）”予以結項。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司董事會認為：2022年度，公司按照相關法律、法規、規范性文件的規定和要求使用募集資金，不存在違規使用募集資金的情形。公司及時、真實、準確、完整的披露了公司募集資金的存放及使用情況，履行了相關信息披露義務，不存在違規披露的情形。
六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報告的結論性意見
經鑒證，畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）認為：心脈醫療《關于公司募集資金2022年度存放與實際使用情況的專項報告》在所有重大方面按照證監會發布的《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求 (2022年修訂) 》 (證監會公告[2022]15號) 和上海證券交易所發布的《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》及相關格式指引的要求編制，并在所有重大方面如實反映了心脈醫療2022年度募集資金的存放和實際使用情況。
七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見
經核查，保薦機構認為：心脈醫療2022年度募集資金存放與實際使用情況符合《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等法律法規的規定和要求，公司對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，并及時履行了相關信息披露義務，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，亦不存在募集資金使用違法相關法律法規的情形。
綜上所述，保薦機構對心脈醫療2022年度募集資金存放與實際使用情況無異議。
八、兩次以上融資且當年存在募集資金運用情況
報告期內，公司不存在兩次以上融資且當年存在募集資金運用的情況。
九、上網披露的公告附件
（一）中金公司關于上海微創心脈醫療科技（集團）股份有限公司2022年度募集資金存放與實際使用情況的核查意見；
（二）畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）對上海微創心脈醫療科技（集團）股份有限公司募集資金2022年度存放與實際使用情況專項報告的鑒證報告。
特此公告。
上海微創心脈醫療科技（集團）股份有限公司
董事會
2023年3月30日
心脈醫療：2022年度募集資金使用情況對照表
單位：元
附表：募集資金使用情況對照表 (續)
募集資金使用情況對照表 (續)
附表：募集資金使用情況對照表 (續)
募集資金使用情況對照表 (續)
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
上海微創心脈醫療科技（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月28日召開公司第二屆董事會第十四次會議、第二屆監事會第十一次會議，分別審議通過了《關于修訂〈公司章程〉的議案》、《關于審議及修訂公司部分制度的議案》以及《關于修訂〈監事會議事規則〉的議案》。
根據《上市公司章程指引》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1號一一規范運作》等規范性文件的規定，結合公司實際情況，公司擬對《上海微創心脈醫療科技（集團）股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）以及《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《獨立董事工作制度》、《募集資金管理制度》、《信息披露事務管理制度》、《投資者關系管理制度》、《關聯交易管理制度》、《對外投資管理制度》、《融資與對外擔保制度》等管理制度進行修訂，具體情況如下：
一、《公司章程》的修訂情況
除上述修訂的條款及條款編號外，《公司章程》中其他條款保持不變。上述修訂及備案登記最終以工商登記機關核準的內容為準。上述修訂事項尚需提交股東大會審議，并將提請股東大會授權公司管理層辦理后續章程備案等具體事宜。修訂后的《公司章程》詳見公司于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海微創心脈醫療科技（集團）股份有限公司章程》（2023年3月）。
二、公司部分規范運作制度的修訂情況
根據《上市公司章程指引》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第1 號一一規范運作》、《上市公司獨立董事規則》、《上市公司監管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》等規范性文件的要求，并結合公司實際情況，公司修訂了《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事工作制度》、《募集資金管理制度》、《信息披露事務管理制度》、《投資者關系管理制度》、《關聯交易管理制度》、《對外投資管理制度》、《融資與對外擔保制度》等制度。其中《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》、《獨立董事工作制度》、《募集資金管理制度》、《關聯交易管理制度》、《對外投資管理制度》以及《融資與對外擔保制度》需提交至股東大會審議。上述修訂后的制度已于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）予以披露。
特此公告。
上海微創心脈醫療科技（集團）股份有限公司董事會
2023年3月30日
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